Conformità e
Informazioni sull’esportazione

Ci impegniamo a condurre le attività con integrità e a evitare transazioni che violerebbero leggi, regolamenti, sanzioni, requisiti di licenza applicabili o controlli aziendali documentati.

• Esaminare le informazioni pertinenti relative al prodotto, al cliente, alla destinazione e all’uso previsto.
• Richiedere documenti giustificativi ragionevoli quando necessari per la verifica di una transazione.
• Sottoporre a ulteriore verifica circostanze insolite, incomplete o a rischio più elevato.
• Rifiutare, sospendere o subordinare una transazione a condizioni quando richiesto dalla legge, dalle politiche applicabili o da ragionevoli esigenze di conformità.

Nessun programma di conformità può sostituire informazioni accurate provenienti da clienti, distributori, fornitori di servizi di trasporto, professionisti doganali e autorità competenti.

Questa pagina si applica a richieste generali, preventivi, campioni, prodotti, documentazione e potenziali rapporti commerciali discussi tramite il sito web di Yubeen.

Non sostituisce:

• Una verifica della classificazione specifica del prodotto.
• Una licenza, un permesso, una decisione o un’autorizzazione governativa.
• Una consulenza legale locale nel paese di esportazione, transito o destinazione.
• Le disposizioni in materia di conformità contenute in un preventivo, una fattura, un ordine di acquisto, un accordo di distribuzione o un contratto di vendita.

La classificazione può dipendere dal prodotto specifico, dai componenti, dalle caratteristiche tecniche, dal software, dagli accessori, dalla destinazione, dal regime giuridico applicabile e dalla data della transazione.

Determinati beni, tecnologie, software, documentazione o servizi possono essere soggetti a controlli in materia di esportazione, riesportazione, trasferimento, transito, intermediazione o assistenza tecnica.

I requisiti pertinenti possono dipendere da:

• Il paese esportatore e l’itinerario della transazione.
• La classificazione del prodotto e le caratteristiche tecniche.
• La destinazione, il destinatario, l’acquirente, l’utente finale e gli intermediari.
• L’uso previsto e il rischio di diversione.
• Eccezioni o esenzioni dalle licenze, autorizzazioni o condizioni documentali.

Il fatto che un prodotto sia disponibile in commercio o descritto come civile non significa automaticamente che ogni esportazione, importazione o uso finale sia privo di restrizioni.

Una destinazione può essere soggetta a restrizioni imposte da una o più autorità competenti. Le restrizioni possono applicarsi a un paese, territorio, regione, entità, settore, categoria di prodotti o specifico tipo di transazione.

Possiamo rifiutare o sospendere una richiesta quando:

• La destinazione è vietata o soggetta a restrizioni che non possono essere soddisfatte.
• L’itinerario della transazione presenta questioni irrisolte relative a sanzioni, transito o diversione.
• Le informazioni richieste sulla destinazione o sul destinatario sono incomplete o incoerenti.
• Un accordo relativo al trasporto, al pagamento o a un intermediario determina un rischio irrisolto.

Le restrizioni cambiano nel tempo. Una vendita o un preventivo precedente non conferma che una transazione successiva sia consentita.

I prodotti e le informazioni tecniche non devono essere utilizzati, trasferiti, adattati o deviati verso finalità vietate.

A seconda della legge applicabile e del prodotto, gli usi vietati o soggetti a restrizioni possono includere:

• Attività vietate dalle sanzioni applicabili o dalle leggi sul controllo delle esportazioni.
• Usi militari, relativi ad armi, proliferazione o armi di distruzione di massa non autorizzati.
• Sorveglianza illecita, repressione, violenza o violazioni dei diritti umani.
• Elusione dei requisiti locali in materia di proprietà, possesso, registrazione o licenze.
• Rivendita o diversione verso un utente, una destinazione o un intermediario non dichiarati.

La verifica di una transazione può comprendere l’acquirente, l’importatore, il destinatario, il distributore, il rivenditore, lo spedizioniere, il soggetto che effettua il pagamento, il titolare effettivo e l’utente finale effettivo.

Possiamo richiedere:

• Ragione sociale, dati di registrazione e informazioni sull’attività.
• Informazioni sulla proprietà, sul controllo o sulla titolarità effettiva quando ragionevolmente necessarie.
• Il luogo di consegna finale e l’utente finale.
• L’uso previsto, il canale di rivendita e la tipologia di cliente.
• Una dichiarazione relativa all’utente finale, all’uso finale, alla non diversione o analoga.

Le informazioni fornite tramite un’altra parte non eliminano la responsabilità di identificare la destinazione effettiva e l’utente finale effettivo.

Clienti, importatori, distributori e altre parti della transazione sono responsabili del rispetto delle leggi e delle autorizzazioni applicabili alle rispettive attività.

• Fornire informazioni accurate e complete.
• Verificare i requisiti locali in materia di importazione, possesso, utilizzo, rivendita e registrazione.
• Ottenere i permessi, le approvazioni e le licenze richiesti che rientrano nella propria responsabilità.
• Evitare diversioni, trasferimenti o rivendite non autorizzati.
• Informare tempestivamente Yubeen in caso di modifica della destinazione, dell’acquirente, del destinatario, dell’utente finale o dell’uso previsto.
• Trasmettere gli obblighi di conformità appropriati ai rivenditori e ai clienti a valle.

L’estensione della verifica può variare in funzione del prodotto, della destinazione, del cliente, della quantità, dell’uso previsto e degli indicatori di rischio.

Questa sequenza è illustrativa. Le fasi possono essere ripetute, combinate, omesse o ampliate in funzione della transazione e dei requisiti applicabili.

Una transazione può richiedere una licenza di esportazione, un permesso di importazione, un documento relativo all’utente finale, un’autorizzazione doganale, una registrazione, un’autorizzazione al transito o un altro documento governativo o normativo.

Salvo diverso accordo espresso per iscritto:

• Ciascuna parte è responsabile delle autorizzazioni che le sono attribuite dalla legge.
• Un preventivo o una richiesta di pagamento non confermano che un’autorizzazione sia stata concessa.
• I tempi di consegna possono cambiare mentre un’autorizzazione è in attesa.
• Yubeen può richiedere una copia o una conferma ritenuta soddisfacente prima della spedizione.
• Un’autorizzazione rifiutata, scaduta, revocata o subordinata a condizioni può impedire o modificare la transazione.

L’importazione, la vendita, il possesso, l’installazione, l’uso, la dimostrazione o la rivendita possono essere regolamentati nel paese di destinazione anche quando l’esportazione dal paese di origine è possibile.

L’importatore o il cliente locale dovrebbe verificare:

• I requisiti di classificazione e dichiarazione doganale.
• Le licenze di importazione, le registrazioni dei prodotti o le autorizzazioni dei rivenditori.
• Le responsabilità relative a imposte, dazi, oneri e sdoganamento.
• Le norme riguardanti prodotti ottici, di imaging termico, per la visione notturna o prodotti correlati.
• Le restrizioni locali relative a montaggio, possesso, uso finale, rivendita, dimostrazione o trasferimento.

La disponibilità sul sito web non implica che un prodotto sia legale o disponibile per la consegna in ogni paese.

Possiamo conservare registrazioni ragionevoli relative alla verifica di una transazione, comprese corrispondenza, documenti del cliente, dichiarazioni, risultati delle verifiche, autorizzazioni e informazioni sulla spedizione.

I registri possono essere conservati per periodi determinati da:

• Requisiti applicabili in materia di esportazione, dogane, sanzioni, contabilità o altri requisiti legali.
• Obblighi contrattuali.
• La necessità di documentare una decisione in materia di conformità.
• Termini di prescrizione e gestione delle controversie.

Le informazioni personali contenute in tali registri sono inoltre trattate in conformità alla nostra Informativa sulla privacy.

Nella misura consentita dalla legge e dal contratto applicabili, Yubeen può richiedere ulteriori informazioni, imporre condizioni ragionevoli, ritardare l’elaborazione, sospendere la spedizione o rifiutare una transazione.

I motivi possono includere:

• Informazioni mancanti, inesatte o incoerenti.
• Questioni irrisolte relative alla destinazione, alle parti, all’uso finale o alla diversione.
• Assenza di una licenza o autorizzazione richiesta.
• Una banca, un vettore, un assicuratore o un fornitore di servizi non è in grado di supportare la transazione.
• Una modifica della legge, delle sanzioni, delle politiche aziendali o della valutazione del rischio.

Un preventivo, un campione o una transazione precedente non crea alcun obbligo di approvare una transazione successiva.

Le informazioni presenti su questo sito web sono di carattere generale e non costituiscono consulenza legale, doganale, fiscale, in materia di sanzioni, licenze o regolamentazione.

I clienti e le parti della transazione dovrebbero ottenere consulenza da professionisti qualificati e dalle autorità competenti in relazione alle proprie circostanze specifiche.

Yubeen non garantisce che un prodotto, una dichiarazione di classificazione, un itinerario di spedizione, un documento o una transazione siano accettati da un’autorità governativa o doganale, una banca, un vettore o un’altra terza parte.

Possiamo aggiornare questa pagina per riflettere modifiche ai nostri prodotti, alle prassi commerciali, alle procedure interne, ai fornitori di servizi o ai requisiti applicabili.

La versione rivista sarà pubblicata su questa pagina e la data dell“”Ultimo aggiornamento" verrà modificata.

Una modifica sostanziale può inoltre essere comunicata, ove opportuno, tramite un preventivo, un documento d’ordine, un contratto o una comunicazione diretta.